新《证券法》全文及修订要点
2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新证券法），已于2020年3月1日起施行。本次证券法修订，按照顶层制度设计要求，进一步完善了证券市场基础制度，体现了市场化、法治化、国际化方向，为证券市场全面深化改革落实落地，有效防控市场风...
证券经纪人可以炒股吗 - 百度知道?
《中华人民共和国证券法》第四十条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有...
根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括那些?
根据我国《证券法》的规定禁止的交易行为包括禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动等。根据《中华人民共和国证券法》第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括：（一...
新证券法宣传系列之二十二:公开征集股东权利制度
公开征集股东权利的内涵公开征集股东权利是公开征集上市公司股东权利，一般是指“符合条件的主体公开请求不特定的上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的行为。”根据新《证券法》第90条的规定，公开征集的股东权利主要为提案权、表决权等股东权利。提案权即提出议案，一般...
证券交易规则最新政策证券交易规则
1、根据《证券法》的规定，在证券交易中，应遵守如下一般规则。2、 (一)证券交易的标的与主体必须合法 首先，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。3、非依法发行的证券，不得买卖。4、证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。5...
在证券公司工作可以偷偷炒股吗?
1.证券公司的员工是不可以炒股的。 2.根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的...
证券从业人员应遵守哪些行为准则
依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务...
按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚?
证券从业人员炒股应受处罚如下：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
证券法对证券公开发行的界定是什么?
有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券；向累计超过二百人的特定对象发行证券；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。根据《中华人民共和国证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构...
新证券法对个人内幕交易行为的处罚标准
根据最新修订的证券法，对个人内幕交易行为的处罚标准如下：1. 财产处罚：新规定提高了罚款的上限，个人内幕交易者可能面临最高五倍违法所得的罚款，最低不少于一百万元。2. 行政处罚：监管部门可以对违规者施以警告、罚款、限制交易账户、强制停业整顿、吊销证券从业资格证书等行政制裁。3. 刑事处罚：...